证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2021-11-18 31

问题证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第九十一条规定，基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

期货IB业务起源于()。

Medicaldoctorssometimescanmakemistakesthatwillcost.

铁缺乏时，供给骨髓造血用的铁是

计量标准的技术监督方式之一是采用技术手段进行监督。技术手段包括___________。

在合同中，客体不变，相应权利义务也不变，合同主体变更这种情况称为(　　)。

计算措施项目综合单价的方法不包括()。

有关基金销售服务费，以下说法中，正确的有()

Itisthecapacityofthecomputerforsolvingproblemsandmakingdecisionsthatepresentsitsgreatestpotentialandthatpose

一般情况下，利率上升将导致债券价格（）。

Conventionalwisdomsaysthatitisbettertobealargecompanythanasmallonewhencreditistight.Biggerfirmshavemorer

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

期货IB业务起源于()。

Medicaldoctorssometimescanmakemistakesthatwillcost.

铁缺乏时，供给骨髓造血用的铁是

计量标准的技术监督方式之一是采用技术手段进行监督。技术手段包括___________。

在合同中，客体不变，相应权利义务也不变，合同主体变更这种情况称为( )。

计算措施项目综合单价的方法不包括()。

有关基金销售服务费，以下说法中，正确的有()

Itisthecapacityofthecomputerforsolvingproblemsandmakingdecisionsthatepresentsitsgreatestpotentialandthatpose

一般情况下，利率上升将导致债券价格（）。

Conventionalwisdomsaysthatitisbettertobealargecompanythanasmallonewhencreditistight.Biggerfirmshavemorer

在合同中，客体不变，相应权利义务也不变，合同主体变更这种情况称为(　　)。