基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

admin2022-06-02 31

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
　　 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

()是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用()。

在深圳证券交易所，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日的9：15～11：30和()。

在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是()。

具备对公司重大事务投票表决权的资本类型是()。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

当日申购的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。()

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

FearofNature:AnEmergingThreattoConservation[A]Whatdowelosewhennaturalspacesandspeciesdisappear?Increasing

间断性强化可以分为()

虚拟存储器是利用操作系统产生的一个假想的特大存储器，是逻辑上扩充了内存容量，而物理内存的容量并未增加。()

病例对照研究中，最接近全人群的无偏样本的对照来源是

六味地黄丸的药物组成是：地黄、酒萸肉、山药、泽泻、茯苓、牡丹皮，其功能是滋阴补肾，主治肾阴亏损，头晕耳鸣，腰膝酸软，骨蒸潮热，盗汗遗精，消渴。牡丹皮是哪个地方的道地药材()。

下列关于结合型药物的说法，错误的是

张某主张，拍卖公司本次拍卖的车辆中有本公司职员的车辆，本次拍卖无效。下列关于这一问题的何种判断是正确的?如果张某拒绝签订成交确认书的理由不成立，但坚持不履行合同，拍卖公司有权采取何种措施?

下列各项中，应同时征收增值税和消费税的是()。

AlthoughthenamesonthelistofSIFIaresupposedtobesecret.AIGandPrudential,twoinsurers,thisweekconfirmedtheyare

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

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下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列不属于私募股权投资基金在完成投资项目之后主要采取的退出机制的是()。

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在深圳证券交易所，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日的9：15～11：30和()。

在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是()。

具备对公司重大事务投票表决权的资本类型是()。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

当日申购的基金份额自下一个工作日起_____基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_____基金的分配权益。()

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