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  3. 关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表 Ⅱ．柜台市场发生产生重大影响事项，或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生

关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表 Ⅱ．柜台市场发生产生重大影响事项，或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生

admin2022-03-23  57
问题 关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述，正确的是(    )。   
Ⅰ．证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表   
Ⅱ．柜台市场发生产生重大影响事项，或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向证券业协会报告   
Ⅲ．证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息互联互通，信息范围限于私募产品的相关内容   
Ⅳ．证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或非现场检查
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅲ   Ⅳ
答案C
解析 证券公司柜台市场业务的自律管理内容包括：①证券公司进行柜台交易，应当报协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。②证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表．每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。故Ⅰ说法错误。③柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。故Ⅱ说法正确。④证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。故Ⅲ说法错误。证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查。证券公司及其相关人员应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询等。故Ⅳ说法正确。
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