设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 32

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括()。

在我国，证券交易所的设立须经()批准。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

目前，深圳证券交易所比上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购多的品种有(　　)。

网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括(　　)。

证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。()

下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

唯一一种能无创探测活体组织化学特性的是

土地分等（）是应用多因素综合评价方法初步划分城镇土地等的重要环节。

下列不属于乡村旅游探索推广发展模式的有()。

对拒绝接受教育或不服从管理的被收容教育人员，可以延长收容教育期限，但延长收容教育期限的，实际执行的收容教育期限最长不超过()。

19世纪90年代清政府与列强签订的条约与40—60年代的条约相比，最显著的不同是()

下列关于标签的描述中，错误的是

In1915EinsteinmadeatriptoGottingentogivesomelecturesattheinvitationofthemathematicalphysicistDavidHilbert.H

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Consumersactingrationallyoughtnottopaymorethantheyhave

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括()。

在我国，证券交易所的设立须经()批准。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

目前，深圳证券交易所比上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购多的品种有( )。

网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括( )。

证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。()

下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

唯一一种能无创探测活体组织化学特性的是

土地分等（）是应用多因素综合评价方法初步划分城镇土地等的重要环节。

下列不属于乡村旅游探索推广发展模式的有()。

对拒绝接受教育或不服从管理的被收容教育人员，可以延长收容教育期限，但延长收容教育期限的，实际执行的收容教育期限最长不超过()。

19世纪90年代清政府与列强签订的条约与40—60年代的条约相比，最显著的不同是()

下列关于标签的描述中，错误的是

In1915EinsteinmadeatriptoGottingentogivesomelecturesattheinvitationofthemathematicalphysicistDavidHilbert.H

InAmericaalone,tippingisnowa$16billion-a-yearindustry.Consumersactingrationallyoughtnottopaymorethantheyhave

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

目前，深圳证券交易所比上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购多的品种有(　　)。

网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括(　　)。

合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。