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  3. 甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ．甲公司于2015年6月因信

甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ．甲公司于2015年6月因信

admin2022-08-17  21
问题 甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有(          )。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案B
解析 根据《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，Ⅰ项，甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，构成障碍；Ⅱ项，甲公司受到证券交易所的公开谴责已逾12个月，不构成障碍。Ⅲ项，第8条第2项规定，上市公司的财务状况良好，其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，构成障碍。Ⅳ项，第7条第4项规定，上市公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。则甲公司经理离职已超过12个月，不构成发行障碍。Ⅴ项，第6条第3项规定，现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第148条、第149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。则甲公司现任监事受到证监会的行政处罚未逾36个月，构成公开增发障碍。
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