信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

admin2022-12-30 45

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

选项 A、建立信息披露风险责任制
B、推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，主要管理措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。A项属于信息披露合规性风险管理的措施，当选；B项属于销售合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于证据种类的说法哪些是不正确的?()

关于证据种类，下列说法正确的是：()

井下中央变电所是地下矿山的要害部位，存在发生电气火灾事故的风险。为减少电气火灾事故的人员伤亡和财产损失，矿山调度室在接到井下中央变电所火灾事故的报告后，应首先采取的措施是()。

根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

地压管理是指通过对矿山地压的调查和仪器观测，总结地压活动规律，采取有效措施对地压予以控制的工作。以下属于地压管理方法的正确选项为()。

灭火器种类的正确选择对于初起火灾的扑灭以及火灾的前期自救有着重要的意义。针对不同类型的火灾应当选用不同类型的灭火器。下列关于灭火器的选择的说法中，错误的是()。

建设工程合同的订立，一方面采用欺诈、胁迫的手段订立的合同，就是意思表示不真实的合同，这样的合同(　　)。

关于资产评估专业人员与委托方和相关当事方的关系中对独立性的要求，错误的有()。

web2．0的主要代表技术

Readthefollowingdialogueandtrytofillupthegapswithproperwords,phrases,orsentences.Blanca:Hello.I’mcalling

下列哪项对于估计慢性肾功能不全预后是最有帮助的

关于半价层的叙述，正确的是

发生下列情形，税务师事务所可以不经委托人同意，直接将涉税鉴证业务工作底稿提供给第三方的有()。

要约和要约邀请两者的根本区别在于________。

下列句子中，修辞方法运用不恰当的是()。

授予专利权的实质条件不包括()

国家保护社会主义的()。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏国家的和集体的财产。

乙某为了躲避持刀抢劫犯甲某的追赶，在一胡同拐弯处打开一住户大门进入躲避，不幸将一老太太撞倒在地造成小腿骨折。乙某的行为属于()。

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井下中央变电所是地下矿山的要害部位，存在发生电气火灾事故的风险。为减少电气火灾事故的人员伤亡和财产损失，矿山调度室在接到井下中央变电所火灾事故的报告后，应首先采取的措施是()。

根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

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建设工程合同的订立，一方面采用欺诈、胁迫的手段订立的合同，就是意思表示不真实的合同，这样的合同( )。

关于资产评估专业人员与委托方和相关当事方的关系中对独立性的要求，错误的有()。

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