股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ．仲裁机关调解 Ⅱ．行政处罚 Ⅲ．移交司法机关 Ⅳ．行政监管措施

admin2021-09-10 28

问题股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。
Ⅰ．仲裁机关调解
Ⅱ．行政处罚
Ⅲ．移交司法机关
Ⅳ．行政监管措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式，构成犯罪的，可以移交司法机关处理。故本题选C。

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股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取( )处理方式。 Ⅰ．仲裁机关调解 Ⅱ．行政处罚 Ⅲ．移交司法机关 Ⅳ．行政监管措施

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基金从业资格

同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。()

下列关于期货套利概念的说法，正确的是()。

在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是(　　)。

在“五位一体”监管体系保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查的是()。

某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元／吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是()。

某交易者以100美元/吨的价格买入12月到期，执行价格为3800美元/吨的铜看跌期权。期权到期时，标的铜价格为3750美元／吨。(不考虑交易费用和现货升贴水变化)[2010年9月真题]该交易者损益平衡点为()美元/吨。

当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75%以上(含本数)时，要履行大户报告制度。(　　)

2000年12月29日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是()。

下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是()。

巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有()。

焊件中的残余应力焊后必须进行消除，否则将对整个焊接结构产生严重影响。()

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(2005年)计算机软件系统包括()。

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根据我国宪法的规定，下列有关国务院的表述不正确的是()。

“兼听则明，偏听则暗”这句古代格言出自()

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

Habitsareafunnything.Wereachforthemmindlessly,settingourbrainsonauto-pilotandrelaxingintotheunconsciouscomfo

Itisreportedthat______(一个恐怖组织宣称对这次轰炸负责)．

A、Lendthenoveltotheman.B、CheckifAlicewilllendthenovel.C、BuythenovelfromAlice.D、Lookforanothernovelforthe

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