美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 70

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。（）

最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额,结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()

(　　)属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()

在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。(　　)

下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是()。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(　　)元代表议案一。

在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按买空国债的规定予以处罚。(　　)

“工艺过程事故易发性”的影响因素确定为（）项。

图纸会审的目的有()。

下列有爆炸危险厂房的平面布置，不合理的是()。

社会工作者小杨计划暑假期间在社区服务中心开办一个小学，想了解各方面的需求，例如孩子的兴趣、家长的期望等，于是成立工作小组，制定工作计划，则小组计划书的内容框架包括()。

校园文化的核心是()

在操作过程中，动作的品质特征表现出一定的稳定性、精确性和灵活性，这属于操作技能形成的()阶级。

Wederiveknowledgemainlyfrombooks.

WhetherIsReintroductionoftheDeathPenaltyNecessary?IntheUSA,85%ofthepopulationovertheageof21approveoft

NewYear’sresolutionsarethosespeciallittlepromisesyou(1)_____tobelesslikeyourselfandmorelikeother,betterpeople

AmericanFamiliesTypesofAmericanfamilies.thetraditionalAmericanfamily:aworkingfather,【T1】________,andtwo

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。（）

最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额,结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()

在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。( )

下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是()。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。

在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按买空国债的规定予以处罚。( )

“工艺过程事故易发性”的影响因素确定为（）项。

图纸会审的目的有()。

下列有爆炸危险厂房的平面布置，不合理的是()。

社会工作者小杨计划暑假期间在社区服务中心开办一个小学，想了解各方面的需求，例如孩子的兴趣、家长的期望等，于是成立工作小组，制定工作计划，则小组计划书的内容框架包括()。

校园文化的核心是()

在操作过程中，动作的品质特征表现出一定的稳定性、精确性和灵活性，这属于操作技能形成的()阶级。

Wederiveknowledgemainlyfrombooks.

WhetherIsReintroductionoftheDeathPenaltyNecessary?IntheUSA,85%ofthepopulationovertheageof21approveoft

NewYear’sresolutionsarethosespeciallittlepromisesyou(1)_____tobelesslikeyourselfandmorelikeother,betterpeople

AmericanFamiliesTypesofAmericanfamilies.thetraditionalAmericanfamily:aworkingfather,【T1】________,andtwo

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

(　　)属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。(　　)

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(　　)元代表议案一。

在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按买空国债的规定予以处罚。(　　)