美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 48

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是(　　)。

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

证券公司将委托资产投资于()发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

境内居民购买B股，不允许使用()

证券交易的清算是指(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。(　　)

下面给出关于清算的解释，错误的是()。

技术指标从不同的角度有不同的分类。常用的技术指标分为趋势型指标、超买超卖型指标、人气型指标和大势型指标四类。()

下列关于调整型公司重组的说法，正确的是()。

公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权。（）

在Windows中，任意一个文件夹下都允许出现多个主文件名相同但扩展名不同的文件。()

当前中国药品质量标准是

关于突眼性甲状腺肿的描述，错误的是

下列关于个人取得拍卖收入征收个人所得税的说法正确的是()。

一般，开发项目实施阶段涉及的合同主要有()等。

Peterwon’tgowithJuliabecause______.

Acidrainleadstofishmortality.ManyspeciesoffishcannotsurviveinaquaticenvironmentswherethepHisbelow5.0.Ifthe

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

证券公司将委托资产投资于()发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

境内居民购买B股，不允许使用()

证券交易的清算是指( )。

证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。( )

下面给出关于清算的解释，错误的是()。

技术指标从不同的角度有不同的分类。常用的技术指标分为趋势型指标、超买超卖型指标、人气型指标和大势型指标四类。()

下列关于调整型公司重组的说法，正确的是()。

公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权。（）

在Windows中，任意一个文件夹下都允许出现多个主文件名相同但扩展名不同的文件。()

当前中国药品质量标准是

关于突眼性甲状腺肿的描述，错误的是

下列关于个人取得拍卖收入征收个人所得税的说法正确的是()。

一般，开发项目实施阶段涉及的合同主要有()等。

Peterwon’tgowithJuliabecause______.

Acidrainleadstofishmortality.ManyspeciesoffishcannotsurviveinaquaticenvironmentswherethepHisbelow5.0.Ifthe

TimeIfyoucan【T1】______,youcanknowthetimeofday.Butnooneknows【T2】______.【T3】______oursuccessinmeasuringthe

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是(　　)。

证券交易的清算是指(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。(　　)

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