证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

admin2014-06-12 38

问题证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

选项 A、证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元，净资本最低限额2亿元
B、证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C、公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统一
D、建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/UqAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

组合管理的目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。()
所谓技术分析，是指通过对上市公司生产技术力量的分析，预测该股票价格的未来变化趋势。(　　)
假设证券市场上借借贷利率相同，那么有效组合具有的特性包括()
下列属于投资组合管理步骤的是()。
对以出口为主营业务的上市公司来说，增值税的出口退税制度意味着(　　)。
随着证券市场的日益开放，A股与H股的关联性将进一步增强，原因是()。
行业的成长实际上是指(　　)。
目前，我国证券市场推出的权证均为()。
关于存货周转速度，下列说法错误的是(　　)。

随机试题

北京时间3月7日，联合国安理会一致通过关于朝鲜第三次核试验问题的第2094号决议。该决议要求朝不再进行核试验，放弃核武器计划，并重返()
上颌侧切牙牙冠唇舌面外形高点应在
晚期梅毒一般不用：
A．主动脉瓣关闭不全B．甲状腺功能亢进C．高血压心脏病D．病态窦房结综合征E．感染性心内膜炎心悸伴发热可发生于哪种病症
提出“五脏六腑皆令人咳，非独肺也”的医籍是（）
男，56岁，胃癌根治术后，服用多种药物，对病人用药的指导以下不正确的是
新《企业会计准则——基本准则》所规定的附注是指对在会计报表中列示项目所作的进一步说明。()
在一般情况下，汇票一经承兑，承兑人就成为汇票的主债务人。()
下列关于预约定价安排管理的表述，不正确的是()。
【B1】【B7】

最新回复(0)

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

组合管理的目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。()

所谓技术分析，是指通过对上市公司生产技术力量的分析，预测该股票价格的未来变化趋势。( )

假设证券市场上借借贷利率相同，那么有效组合具有的特性包括()

下列属于投资组合管理步骤的是()。

对以出口为主营业务的上市公司来说，增值税的出口退税制度意味着( )。

随着证券市场的日益开放，A股与H股的关联性将进一步增强，原因是()。

行业的成长实际上是指( )。

目前，我国证券市场推出的权证均为()。

关于存货周转速度，下列说法错误的是( )。

北京时间3月7日，联合国安理会一致通过关于朝鲜第三次核试验问题的第2094号决议。该决议要求朝不再进行核试验，放弃核武器计划，并重返()

上颌侧切牙牙冠唇舌面外形高点应在

晚期梅毒一般不用：

A．主动脉瓣关闭不全B．甲状腺功能亢进C．高血压心脏病D．病态窦房结综合征E．感染性心内膜炎心悸伴发热可发生于哪种病症

提出“五脏六腑皆令人咳，非独肺也”的医籍是（）

男，56岁，胃癌根治术后，服用多种药物，对病人用药的指导以下不正确的是

新《企业会计准则——基本准则》所规定的附注是指对在会计报表中列示项目所作的进一步说明。()

在一般情况下，汇票一经承兑，承兑人就成为汇票的主债务人。()

下列关于预约定价安排管理的表述，不正确的是()。

【B1】【B7】

所谓技术分析，是指通过对上市公司生产技术力量的分析，预测该股票价格的未来变化趋势。(　　)

对以出口为主营业务的上市公司来说，增值税的出口退税制度意味着(　　)。

行业的成长实际上是指(　　)。

关于存货周转速度，下列说法错误的是(　　)。