根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ．董事会秘书负责办理上

admin2022-08-17 24

问题根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整
Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人
Ⅲ．董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜
Ⅳ．上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督
Ⅴ．将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会[2011]公告30号)第7条规定，上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。Ⅴ项，第13条规定，上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

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证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

下列属于部门规章的内容是()。

基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

基金的信息技术系统服务不包括()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

保守机密的要求不包括()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

检查是基金监管的重要措施，属于()监管方式。

“北美自由贸易区”是()三国于1992年8月12日宣布成立的，是发达国家和发展中国家共同参与的经济一体化组织。

正常人尿液中可出现的白细胞主要是

有效预防氧疗过程中肺不张发生的措施是

下列情形中，除非合同另有约定，保证人在原保证担保的范围内继续承担责任的有()。

下列关于质量、成本、交货期(工期)关系的表述中，正确的是()。

要提高仓储的经营效益，无非是采用开源和节流的方法，降低成本便是为了节流。在降低成本开支的分析方法中，______是一种较有效的方法。

人民警察使用武器后，人民警察所属机关应及时进行勘验、调查，并及时通知()，通知受伤人员家属或者所在单位。

杜威认为，道德教育的主要任务在于()

国家主席的任职年龄是()

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在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

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下列情形中，除非合同另有约定，保证人在原保证担保的范围内继续承担责任的有()。

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要提高仓储的经营效益，无非是采用开源和节流的方法，降低成本便是为了节流。在降低成本开支的分析方法中，______是一种较有效的方法。

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