对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 42

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VBAg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。()

在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()

基金份额持有人享有的基本权利有()

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()

可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

ETF基金的发行量取决于()

()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()

债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。()

对证券价格波动原因解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整的学派是基本分析流派。()

A．胆总管结石B．壶腹癌C．胰头癌D．胆囊炎E．肝门部肿瘤

静息电位形成的离子机制是

深覆患者：1根管治疗后变色影响美观，最好采用

某省某市某县电影院发生火灾事故，事故当时造成15死亡，55人重伤，直接经济损失1500万。此起事故的火灾风险分级为()。

借款人申请贷款时只需向银行提供其基本存款账户开户行、账号及存贷款余额情况。()

依法治国的客体是()。

设f(x)在[0，a](a＞0)上非负、二阶可导，且f(0)=0，f’’(x)＞0，为y=f(x)，y=0，x=a围成区域的形心，证明：．

一个汉字的16x16点阵字形码长度的字节数是

Threehundredyearsagonewstravelledbywordofmouthorletter.They【C1】______incoffeehousesandinnsintheformofleafle

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。()

在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()

基金份额持有人享有的基本权利有()

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()

可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

ETF基金的发行量取决于()

()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()

债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。()

对证券价格波动原因解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整的学派是基本分析流派。()

A．胆总管结石B．壶腹癌C．胰头癌D．胆囊炎E．肝门部肿瘤

静息电位形成的离子机制是

深覆患者：1根管治疗后变色影响美观，最好采用

某省某市某县电影院发生火灾事故，事故当时造成15死亡，55人重伤，直接经济损失1500万。此起事故的火灾风险分级为()。

借款人申请贷款时只需向银行提供其基本存款账户开户行、账号及存贷款余额情况。()

依法治国的客体是()。

设f(x)在[0，a](a＞0)上非负、二阶可导，且f(0)=0，f’’(x)＞0，为y=f(x)，y=0，x=a围成区域的形心，证明：．

一个汉字的16x16点阵字形码长度的字节数是

Threehundredyearsagonewstravelledbywordofmouthorletter.They【C1】______incoffeehousesandinnsintheformofleafle

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。