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  3. 下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

admin2018-08-27  22
问题 下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是(    )。
    Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
    Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
    Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
    Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为．防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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