守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。(　　)

admin2009-11-26 34

问题守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析守法合规是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )

证券交易

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证券一般从业资格

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

信用公司债属于( )。

下列属于政府投资的资金来源是( )。

( )是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。

根据套利定价理论，买入一个套利组合的方式之一是( )。

在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为( )。

根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元。

公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。

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守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。(　　)

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

信用公司债属于(　　)。

下列属于政府投资的资金来源是(　　)。

(　　)是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是(　　)。

根据套利定价理论，买入一个套利组合的方式之一是(　　)。

在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合；所有有效组合都可视为(　　)。

根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(　　)万元。

公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少(　　)名有从业资格的人员签署。

下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是(　　)。