证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 33

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。

在我国,证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。()

()要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。

为使风险厌恶者购买变动性较大的资产,市场必须按更高的收益率来补偿他们。()

以下关于会计系统控制的说法错误的是()。

()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大,或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

与其他类型基金相比,货币市场基金具有()的特点。

根据行为金融学理论,投资者所具有的“重视当前和熟悉的事物”的心理特征会导致()。

发行对象属于()时,认购的非公开发行股票的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。

输液过程中，病人在床上小便后，溶液不滴，局部无肿胀，挤压胶管有回血，局部热敷仍无效，首先应考虑为此耽搁10分钟，该病人何时输完

律师：法庭：辩论

工程管线的敷设方式可以分为()。

施工过程中，工程师根据工程的需要，可以就(　　)情况发布变更指令。

根据下面材料，回答下列题目：王小姐是一个国家公务员，她向银行申请了20年期20万元贷款，利率为5.508%。理财规划师应该建议王小姐选择的还款方式是(　　)。

增值税是对在我国境内销售货物或者提供_、修理修配劳务，以及____货物的单位和个人，就其取得的货物或应税劳务的销售额，以及进口货物的金额计算纳税，并实行税款抵扣的一种流转税。()[2008年11月二级真题]

关于以下银行财务指标的说法不正确的是()。

“复其心”，“明其心”，“尽其心”，“学以去其昏蔽”。这种对教育作用的认识出自()

甲向乙发出销售某项产品的要约，乙对该要约中()作出的变更属于实质性变更。

以下程序的输出结果是()。#includemain(){intb[3113]={0，1，2,0，1，2，0，1，2}，i,j，t=1；for(i=0；i

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。

在我国,证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。()

()要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。

为使风险厌恶者购买变动性较大的资产,市场必须按更高的收益率来补偿他们。()

以下关于会计系统控制的说法错误的是()。

()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大,或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

与其他类型基金相比,货币市场基金具有()的特点。

根据行为金融学理论,投资者所具有的“重视当前和熟悉的事物”的心理特征会导致()。

发行对象属于()时,认购的非公开发行股票的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。

输液过程中，病人在床上小便后，溶液不滴，局部无肿胀，挤压胶管有回血，局部热敷仍无效，首先应考虑为此耽搁10分钟，该病人何时输完

律师：法庭：辩论

工程管线的敷设方式可以分为()。

施工过程中，工程师根据工程的需要，可以就( )情况发布变更指令。

根据下面材料，回答下列题目：王小姐是一个国家公务员，她向银行申请了20年期20万元贷款，利率为5.508%。理财规划师应该建议王小姐选择的还款方式是( )。

增值税是对在我国境内销售货物或者提供_______、修理修配劳务，以及__________货物的单位和个人，就其取得的货物或应税劳务的销售额，以及进口货物的金额计算纳税，并实行税款抵扣的一种流转税。()[2008年11月二级真题]

关于以下银行财务指标的说法不正确的是()。

“复其心”，“明其心”，“尽其心”，“学以去其昏蔽”。这种对教育作用的认识出自()

甲向乙发出销售某项产品的要约，乙对该要约中()作出的变更属于实质性变更。

以下程序的输出结果是()。#includemain(){intb[3113]={0，1，2,0，1，2，0，1，2}，i,j，t=1；for(i=0；i

施工过程中，工程师根据工程的需要，可以就(　　)情况发布变更指令。

根据下面材料，回答下列题目：王小姐是一个国家公务员，她向银行申请了20年期20万元贷款，利率为5.508%。理财规划师应该建议王小姐选择的还款方式是(　　)。

增值税是对在我国境内销售货物或者提供_、修理修配劳务，以及____货物的单位和个人，就其取得的货物或应税劳务的销售额，以及进口货物的金额计算纳税，并实行税款抵扣的一种流转税。()[2008年11月二级真题]