首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

admin2021-04-29 42

问题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

选项 A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的()等工作安排。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在()的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目()。

期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以()为核心的客户管理和服务制度。

某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下，擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货咨询业务从业资格。请回答以下问题：期货公司从事投资咨询业务的从业人员应()。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

CK活性测定最常规方法是

A．原发性T细胞免疫缺陷B．原发性B细胞免疫缺陷C．原发性联合免疫缺陷D．原发性吞噬细胞缺陷E．获得性免疫缺陷先天胸腺发育不良综合征是

下列实验室检查中与葡萄胎随访有关的是

小学生在识字的初级阶段，容易把一些笔画相近或相似的字读错，如把“人口”读成“八口”，这说明小学生()。

简政放权属于我国法治政府建设的基本原则之一。()

在中国近代革命中，马克思主义与中国实际相结合所实现的第一次历史性飞跃是(　　)

在VisualFoxPro中，关于视图的正确叙述是______。

A.appearanceB.appropriateC.attractiveD.complexE.concernF.coordinateG.decoratedH.entriesI.

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期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在()的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

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期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

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