首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

admin2021-04-29 36

问题首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

选项 A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有()。

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括()。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在()的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

发生()重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有()。

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是()。

一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期()的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者的()应当参加知识测试，不得由他人替代。

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To:AllEmployeesDate:March21stSubject:IntranetDearemployees,Tomanageourinformationwellandimprovethewaywecom