基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

admin2015-03-18 36

问题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

选项 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案A,B,C

解析基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息。
②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
⑤在基金销售过程中误导客户。
⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/W88g777K

最新回复(0)

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(　　)。

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

下列关于产权界定的说法中,正确的是()。

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。()

关于上市开放式基金，()是错误的。

下列各项中，说法错误的是(　　)。

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。()

企业的投资决策权包括()。

皮肤黏膜淋巴综合征护理要点不正确的是

有线电视系统的交扰调制比(CM)应不小于()dB。

应急电源与工作电源之间不应采取可靠措施防止并列运行。()

苏联教育理论家凯洛夫主编的，以马克思主义为指导，系统研究教育问题，总结苏联20世纪20—30年代教育正反两方面经验，并对我国有着广泛影响的教育专著是()。

根据下列资料，回答问题。2011年研究生教育招生56．0万人，在学研究生164．6万人，毕业生43．0万人。普通高等教育本专科招生681．5万人，在校生2308．5万人，毕业生608．2万人。各类中等职业教育招生808．9万人，在校生2196．6

患者，女性，25岁，主诉：下前牙唇侧牙龈长一肿物3个月，并慢慢增大。若诊断为妊娠瘤，以下治疗方案哪一项错误()。

Masstourismisaformoftourismthatinvolvestensofthousandsofpeoplegoingtothesameresortoftenatthesametimeofa

A、Sayafewsimplewords.B、Understandthemeaningoftheirwords.C、Formsimplestatementsorsentences.D、Understandtherules

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

下列关于产权界定的说法中,正确的是()。

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。()

关于上市开放式基金，()是错误的。

下列各项中，说法错误的是( )。

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。()

企业的投资决策权包括()。

皮肤黏膜淋巴综合征护理要点不正确的是

有线电视系统的交扰调制比(CM)应不小于()dB。

应急电源与工作电源之间不应采取可靠措施防止并列运行。()

苏联教育理论家凯洛夫主编的，以马克思主义为指导，系统研究教育问题，总结苏联20世纪20—30年代教育正反两方面经验，并对我国有着广泛影响的教育专著是()。

根据下列资料，回答问题。2011年研究生教育招生56．0万人，在学研究生164．6万人，毕业生43．0万人。普通高等教育本专科招生681．5万人，在校生2308．5万人，毕业生608．2万人。各类中等职业教育招生808．9万人，在校生2196．6

患者，女性，25岁，主诉：下前牙唇侧牙龈长一肿物3个月，并慢慢增大。若诊断为妊娠瘤，以下治疗方案哪一项错误()。

Masstourismisaformoftourismthatinvolvestensofthousandsofpeoplegoingtothesameresortoftenatthesametimeofa

A、Sayafewsimplewords.B、Understandthemeaningoftheirwords.C、Formsimplestatementsorsentences.D、Understandtherules

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(　　)。

下列各项中，说法错误的是(　　)。