对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 38

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面；警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有()。

下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有()。

期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

根据合约标的物的不同，期货合约分为()。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。()

关于消化性溃疡急性穿孔的叙述，下列哪项是正确的?

A．α受体B．β1受体C．β2受体D．M受体E．N受体骨骼肌血管上的胆碱受体是

以下行为中关于不可诉的国家行为的组合正确的是：①国务院宣布某市进入戒严状态②军事演习③宣布总动员的行为④与别国签订国际条约的行为⑤强制公民服兵役的行为

按照1986年国务院颁布的《房产税暂行条例》，个人的非营业用房即居民的住房，(　　)房产税。

经办银行在发放贷款后，于每季度结束后的()个工作日内，按照“中央部门所属高校国家助学贷款贴息资金汇总表”汇总已发放的国家助学贷款学生名单、贷款金额、利率、利息，经合作高校确认后上报总行。

世界上面积最大的岛位于()。

A.bysocialandeconomicchangesB.guidedself-studyandcorrespondencecoursesC.bystudyingtogetherwithchildrenD.what

Cityofficialsareconsideringbuildingapathtogivethepublic______totheshe.

Whatdoes"Shewiselyrefusedtoanswersuchasillyquestion"mean?

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