期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2021-03-31 26

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(1)未按规定履行职责；
(2)未按规定参加业务培训；
(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　　)日前通知会员。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(　　)对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

简述知名度和美誉度的关系。

唐代和六部在职级上处于平行地位的监有()

该病人酸碱失衡是此时该病人的呼吸表现为

帕金森病患者的典型震颤是

()是评价项目施工质量的依据。

建设项目经济效果的分析与评价包括()。

在计算个体工商业户的生产经营所得时，下列税金可以扣除的有(　　)。

已知某投资项目于期初一次投入现金100万元，项目资本成本为10％，项目建设期为0，项目投产后每年可以产生等额的永续现金流量。如果该项目的内含报酬率为20％，则其净现值为()。

CVA分类法又称重点管理法。它是一种从名目众多、错综复杂的客观事物或经济现象中，通过分析，找出主次，分类排队，并根据其不同情况分别加以管理的方法。

把道德情感的培养置于中心地位的德育模式是()

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

简述知名度和美誉度的关系。

唐代和六部在职级上处于平行地位的监有()

该病人酸碱失衡是此时该病人的呼吸表现为

帕金森病患者的典型震颤是

()是评价项目施工质量的依据。

建设项目经济效果的分析与评价包括()。

在计算个体工商业户的生产经营所得时，下列税金可以扣除的有( )。

已知某投资项目于期初一次投入现金100万元，项目资本成本为10％，项目建设期为0，项目投产后每年可以产生等额的永续现金流量。如果该项目的内含报酬率为20％，则其净现值为()。

CVA分类法又称重点管理法。它是一种从名目众多、错综复杂的客观事物或经济现象中，通过分析，找出主次，分类排队，并根据其不同情况分别加以管理的方法。

把道德情感的培养置于中心地位的德育模式是()

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　　)日前通知会员。

期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(　　)对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

在计算个体工商业户的生产经营所得时，下列税金可以扣除的有(　　)。