下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 23

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

()反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

(　　)是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为()年。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有()。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

继发性腹膜炎毒性强的原因主要是因为感染菌为

宫颈糜烂患者，活组织检查报告鳞状上皮化，提示

在对老年人进行护理时，正确的做法不包括

单位的库存现金不准以个人名义存入银行，属于()。

会计工作的社会监督，主要是指由注册会计师及其所在的会计师事务所依法对受托单位的经济活动进行审计、鉴证的一种监督制度。()

按买方行权方向的不同可将期权分为()。

甲股份有限公司2013年和2014年归属于普通股东的净利润分别为6500万元和7500万元，2013年1月1日发行在外的普通股20000万股，2013年3月1日按市价新发行普通股10800万股，12月1日回购普通股4800万股，以备将来奖励职工。2014年

对幼儿进行全日健康观察的重点是精神、食欲、大小便、体温以及()

8/9

Evenintraditionaloffices,"thelinguafrancaofcorporateAmericahasgottenmuchmoreemotionalandmuchmoreright-brained

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

如果提高市场利率，则期权价格()。

()反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为()年。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有()。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

继发性腹膜炎毒性强的原因主要是因为感染菌为

宫颈糜烂患者，活组织检查报告鳞状上皮化，提示

在对老年人进行护理时，正确的做法不包括

单位的库存现金不准以个人名义存入银行，属于()。

会计工作的社会监督，主要是指由注册会计师及其所在的会计师事务所依法对受托单位的经济活动进行审计、鉴证的一种监督制度。()

按买方行权方向的不同可将期权分为()。

甲股份有限公司2013年和2014年归属于普通股东的净利润分别为6500万元和7500万元，2013年1月1日发行在外的普通股20000万股，2013年3月1日按市价新发行普通股10800万股，12月1日回购普通股4800万股，以备将来奖励职工。2014年

对幼儿进行全日健康观察的重点是精神、食欲、大小便、体温以及()

8/9

Evenintraditionaloffices,"thelinguafrancaofcorporateAmericahasgottenmuchmoreemotionalandmuchmoreright-brained

按照(　　)分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

(　　)是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。