首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
admin
2017-10-15
33
问题
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
选项
A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节
答案
D
解析
基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WO1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
按照现行的税收政策,下列说法中正确的是()。I.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入,分别暂
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差从小到大的顺序为()。
债券的发行人包括()。I、中央政府Ⅱ、地方政府Ⅲ、金融机构Ⅳ、公司V、企业
股价指数复制方法通常不包括()。
优先股股东权利是受限制的,最主要的是()的限制。
我国货币基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。
债券价格与当期收益率的关系中,描述正确的是()。
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述中,错误的是()。
若没有预期的变现需求,投资者可以适当______流动性要求,以______预期收益。()
随机试题
在儿童口语习得的过程中,出现双词话语的年龄阶段是【】
细胞膜蛋白质的功能包括
有关自知力的叙述,下列哪项正确
地下工程防水混凝土应连续浇筑,宜少留施工缝,当需要留设施工缝时其留置位置正确的有()。
基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。
纳税人违反规定虚开发票的,由税务机关没收违法所得;虚开金额超过1万元的,其承担的法律责任是()。
甲公司2011年度发生的管理费用为3300万元,其中:以现金支付购买办公用品支出525万元、管理人员薪酬1425万元.存货盘亏损失37.5万元,计提固定资产折旧630万元,计提无形资产摊销525万元,其余均以现金支付。假定不考虑其他因素,甲公司2011年度
对不满16周岁而不予刑事处罚的少年犯罪人可以实行收容教养。( )
Thereis,writesDanieleFanelliinarecentissueofNature,somethingrotteninthestateofscientificresearch—anepidemico
InonlytwodecadesAsianAmericanshavebecomethefastest-growingU.S.minority.Astheirchildrenbeganmovingupthroughthe
最新回复
(
0
)