根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

admin2015-03-31 32

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

选项 A、规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B、信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C、信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D、本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案B,C,D

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是(　　)。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(　　)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

《上海证券交易所交易规则》规定，A股的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。()

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。(　　)

自营业务买卖的对象包括()。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。()

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

如右图所示变形曲线，是下列四种结构中哪一种结构在水平荷载作用下的变形曲线?

通常用作校验用的标准仪表是()压力计。

下列各项中，属于施工企业成本核算基础工作的是(　　)。

根据我国公司法，召集董事会会议应当于会议召开()日前通知全体董事。

简述心理的实质。

对人民检察院抗诉的案件，第二审人民法院的审理方式是()。

求过M(1，一2，2)且与直线L：垂直的平面方程．

下列关于计算机的叙述中，正确的一条是

ALuckyBreakActorAntonioBanderasisusedtobreakingbones,anditalwaysseemstohappenwhenhe’s【C1】______sport.Inth

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

《上海证券交易所交易规则》规定，A股的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。()

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。( )

自营业务买卖的对象包括()。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。()

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

如右图所示变形曲线，是下列四种结构中哪一种结构在水平荷载作用下的变形曲线?

通常用作校验用的标准仪表是()压力计。

下列各项中，属于施工企业成本核算基础工作的是( )。

根据我国公司法，召集董事会会议应当于会议召开()日前通知全体董事。

简述心理的实质。

对人民检察院抗诉的案件，第二审人民法院的审理方式是()。

求过M(1，一2，2)且与直线L：垂直的平面方程．

下列关于计算机的叙述中，正确的一条是

ALuckyBreakActorAntonioBanderasisusedtobreakingbones,anditalwaysseemstohappenwhenhe’s【C1】______sport.Inth

关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是(　　)。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(　　)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。(　　)

下列各项中，属于施工企业成本核算基础工作的是(　　)。