根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低于

admin2016-08-01 49

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅢ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案B

解析

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

赎回对价是指投资者赎回ETF份额时，基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。()

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。()

基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。()

我国基金交易佣金为成交金额的0.3%，不足5元的按5元收取。(　　)

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率(　　)准确反映该投资组合的真实价值。

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的是()。

美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。()

关于股票的永久性，下列说法错误的是(　　)。

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。()

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。

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SNMPv1是一个不安全的协议，管理站(manager)与代理(agent)之间通过(36)进行身份认证，由于认证信息没有加密，所以是不安全的。1998年公布的SNMPv3定义了基于用户的安全模型USM，其中的认证模块结合(37)算法形成认证协议，产生一个

1findthatmostchildren’sbooksareaboutpersonalgrowth,andmostdealaboutadventures.

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