下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及

admin2016-08-26 31

问题下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X1wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

按行业关联性划分，并购可以分为()。

企业实施清产核资的步骤主要有()。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70％。()

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。()

下列哪些属原发性营养失调

不可用保和丸治疗的是

脾胃虚寒呕吐取下列何组穴最佳()

根据外包加工的性质可分为三种形式,以下各项中,错误的是()

经营性企业采用的会计核算制度是(　　)。

维生素E是如何发挥抗氧化作用和预防衰老的?

Cityofficialsareconsideringbuildingapathtogivethepublic______tothesite.

MycousinMaryisofteninapoisonousmood;Isupposeit’sbecausesheis______child.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

按行业关联性划分，并购可以分为()。

企业实施清产核资的步骤主要有()。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70％。()

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。()

下列哪些属原发性营养失调

不可用保和丸治疗的是

脾胃虚寒呕吐取下列何组穴最佳()

根据外包加工的性质可分为三种形式,以下各项中,错误的是()

经营性企业采用的会计核算制度是( )。

维生素E是如何发挥抗氧化作用和预防衰老的?

Cityofficialsareconsideringbuildingapathtogivethepublic______tothesite.

MycousinMaryisofteninapoisonousmood;Isupposeit’sbecausesheis______child.

经营性企业采用的会计核算制度是(　　)。