中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 46

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XDfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

套利的理论基础在于经济学中所谓的()。

利率期货于1975年10月产生于(　　)。

证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。()

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。(　　)

我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)

关于早产儿的定义，正确的是

下列各项中，属于注册会计师审计业务的有()。

腭裂患者最常出现的继发性牙颌畸形是

躯体疾病所致精神障碍临床表现的共同特点，不正确的是

当三相交流发电机的三个绕组接成星形时，若线电压，则相电压uC为下列式中的哪一个?()

下列关于操作风险识别方法的说法，错误的是()。

严复在其著作()中提出的“鼓民力、开民智、新民德”的三项主张，是中国近代教育史上最早提出的在德、智、体三方面同时发展的教育思想。

______thestart-upventureisunpredictable,Mr.Smithisstillwillingtoinvest$6millioninit.

______wasthefounderofthePlantagenetDynastyandruledEnglandfor35years.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

套利的理论基础在于经济学中所谓的()。

利率期货于1975年10月产生于( )。

证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。()

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。( )

我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。( )

关于早产儿的定义，正确的是

下列各项中，属于注册会计师审计业务的有()。

腭裂患者最常出现的继发性牙颌畸形是

躯体疾病所致精神障碍临床表现的共同特点，不正确的是

当三相交流发电机的三个绕组接成星形时，若线电压，则相电压uC为下列式中的哪一个?()

下列关于操作风险识别方法的说法，错误的是()。

严复在其著作()中提出的“鼓民力、开民智、新民德”的三项主张，是中国近代教育史上最早提出的在德、智、体三方面同时发展的教育思想。

______thestart-upventureisunpredictable,Mr.Smithisstillwillingtoinvest$6millioninit.

______wasthefounderofthePlantagenetDynastyandruledEnglandfor35years.

利率期货于1975年10月产生于(　　)。

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。(　　)

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)