下列( )未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 Ⅰ.投资咨询机构 Ⅱ.证券经营机构 Ⅲ.资信评级机构 Ⅳ.资产评估机构

admin2018-10-21  27

问题 下列(    )未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
Ⅰ.投资咨询机构
Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.资信评级机构
Ⅳ.资产评估机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准,擅自从事证券服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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