证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。 I．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30

admin2018-07-02 45

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应(  )。
  I．责令改正，给予警告
  Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

以下说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

以下说法错误的是()。

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

电磁式燃油表的指示表有两个电磁线圈，其轴线互成()。

“五四”以后的20世纪20年代，主张“儒学复兴论”的代表人物是()

治疗小儿厌食胃阴不足证的用方是

民族自治地方的人民代表大会可以依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。以下关于自治条例和单行条例说法正确的是：()

发行时10年期零息债券收益率为3%，1年后若债券收益率上升到4%，若不考虑交易成本，则此时一年的报酬率应该为(　　)。

商业银行风险管理的主要策略中，风险转移的方式包括()。

“当然，物质和意识的对立，也只是在非常有限的范围内才有绝对的意义”。这里讲的“有限的范围内”是指（）。

Accordingtocertainbeercommercials,thecontemporaryversionofsuccess【B1】______inmovinguptoapremiumbrandthatcosts

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证券一般从业资格

以下说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

以下说法错误的是()。

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

电磁式燃油表的指示表有两个电磁线圈，其轴线互成()。

“五四”以后的20世纪20年代，主张“儒学复兴论”的代表人物是()

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民族自治地方的人民代表大会可以依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。以下关于自治条例和单行条例说法正确的是：()

发行时10年期零息债券收益率为3%，1年后若债券收益率上升到4%，若不考虑交易成本，则此时一年的报酬率应该为( )。

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“当然，物质和意识的对立，也只是在非常有限的范围内才有绝对的意义”。这里讲的“有限的范围内”是指（）。

Accordingtocertainbeercommercials,thecontemporaryversionofsuccess【B1】______inmovinguptoapremiumbrandthatcosts

发行时10年期零息债券收益率为3%，1年后若债券收益率上升到4%，若不考虑交易成本，则此时一年的报酬率应该为(　　)。