下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股

admin2017-09-19 59

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

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投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．成长原则Ⅳ．识别原则Ⅴ．利润原则

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

下列哪一项不属于道德的特征?()

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。

下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是()。

汉初统治者在崇尚黄老“无为而治”的同时，也看到了

A．硫酸镁静脉滴注B．哌替啶肌内注射C．肼苯达嗪静脉滴注D．甘露醇快速静滴E．氯丙嗪静脉推注重度妊娠高血压综合征孕妇头痛剧烈伴呕吐时首选药物应是

已知某建设工程影响范围为40km2，主要生态影响为生物量减少47%，则该项目的评价等级为(　　　)。

以下是我国某商业银行资本和资产有关情况(不考虑市场风险资本因素)：根据上述资料，回答下列问题。下列项目中，属于该银行核心资本的有()。

电力系统采用有名制计算时，电压、电流、功率的关系表达式为()。

马克思在《路易.波拿巴的雾月十八日》一文中，对为什么路易.波拿巴这样“一个平庸而可笑的人物有可能扮演了英雄的角色”作了精辟的分析，树立了评价历史人物的典范。在阶级社会，评价历史人物应该坚持

Asmallnumberoffirmshavestoppedtrading.

CharterSchoolsAmericanpubliceducationhaschangedinrecentyears.OnechangeisthatincreasingnumbersofAmericanparents

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．成长原则Ⅳ．识别原则Ⅴ．利润原则

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是()。

下列哪一项不属于道德的特征?()

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。

下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是()。

汉初统治者在崇尚黄老“无为而治”的同时，也看到了

A．硫酸镁静脉滴注B．哌替啶肌内注射C．肼苯达嗪静脉滴注D．甘露醇快速静滴E．氯丙嗪静脉推注重度妊娠高血压综合征孕妇头痛剧烈伴呕吐时首选药物应是

已知某建设工程影响范围为40km2，主要生态影响为生物量减少47%，则该项目的评价等级为( )。

以下是我国某商业银行资本和资产有关情况(不考虑市场风险资本因素)：根据上述资料，回答下列问题。下列项目中，属于该银行核心资本的有()。

电力系统采用有名制计算时，电压、电流、功率的关系表达式为()。

马克思在《路易.波拿巴的雾月十八日》一文中，对为什么路易.波拿巴这样“一个平庸而可笑的人物有可能扮演了英雄的角色”作了精辟的分析，树立了评价历史人物的典范。在阶级社会，评价历史人物应该坚持

Asmallnumberoffirmshavestoppedtrading.

CharterSchoolsAmericanpubliceducationhaschangedinrecentyears.OnechangeisthatincreasingnumbersofAmericanparents

已知某建设工程影响范围为40km2，主要生态影响为生物量减少47%，则该项目的评价等级为(　　　)。