证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。　Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查　Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员　Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务　Ⅳ．由董事

admin2023-02-08 51

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有( )。
　Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
　Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
　Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
　Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

水闸工程下游连接段海漫的构造要求包括()。

外观质量得分率，指()外观质量实际得分占应得分数的百分数。

合同工程具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起()个工作日内决定是否同意进行验收。

砂按技术要求分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类，其中Ⅱ类砂宜用于强度等级为()。

根据《水利工程建设安全生产管理规定》，设计单位安全责任主要落实的方面不包括()。

关于施工机具管理要求的说法，错误的是()。

通风机、空气处理机组中的风机，叶轮旋转方向正确、运转平稳、无异常振动与声响，其电机运行功率应符合设备技术文件的规定。在额定转速下连续运转()h后，滑动轴承与滚动轴承的温升应符合相关规范要求。

总监理工程师和设备监理工程师都应当具备的条件包括()。

A.磺胺甲基异恶唑B.甲氧苄啶C.a和b都是D.a和b都不是具磺胺结构

女性，50岁，患急性化脓性胆管炎，面色苍白，肢体湿冷，脉搏144／min，血压11／9．33kPa(86／70mmHg)，经大量快速输液后血压和脉搏无改善，测中心静脉压2．06kPa(21cmH2O)。血pH7．30。应采取的有效措施是

驻外人员的激励薪酬包括()。

教师职业道德的基本范畴有()

外在道德要求与个体原有品德水平之间的矛盾是促进学生品德发展的内在动力，也是教育过程的主要矛盾，即()之间矛盾的基本表现。

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在进行模块测试时，要为每个被测试的模块另外设计两类模块：驱动模块和承接模块。其中【　】的作用是将测试数据传送给被测试的模块，并显示被测试模块所产生的结果。

下面关于命令DOFORMXXNAMEYYLINKED的陈述中，正确的是

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关于施工机具管理要求的说法，错误的是()。

通风机、空气处理机组中的风机，叶轮旋转方向正确、运转平稳、无异常振动与声响，其电机运行功率应符合设备技术文件的规定。在额定转速下连续运转()h后，滑动轴承与滚动轴承的温升应符合相关规范要求。

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