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发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
admin
2021-01-02
33
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
选项
A、暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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