经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 I．未按规定划分产品或者服务风险等级的 Ⅱ．未按规定录音录像或者采取配

admin2019-07-22 38

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
I．未按规定划分产品或者服务风险等级的
Ⅱ．未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
Ⅲ．未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
Ⅳ．未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。Ⅳ项应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xzug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

经营者在市场交易中，应当遵循()的原则，遵守公认的商业道德。

建立进度控制文档管理系统，事先设计好各类进度报告的内容、格式及上报时间等，属于进度控制措施中的(　　)。

下列关于成本分析的方法，叙述错误的是()。

在理论和实践的基础体系上仍接近于原始佛教的上座部佛教又被称为()。

步兵：陆军：空军

BeforehighschoolteacherKimberlyRughgotdowntobusinessatthestartofarecentschoolweek,shejokedwithherstudents

PESTCONTROL(1)ManypestspeciesthatarenativetoNorthAmerica,suchaswhite-footedmiceandgroundmoles,aremorenu

PassageOne(1)Mrs.Sowerberryburstintoafloodoftears.ThisfloodoftearsleftMr.Sowerberrynoalternative.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

经营者在市场交易中，应当遵循()的原则，遵守公认的商业道德。

建立进度控制文档管理系统，事先设计好各类进度报告的内容、格式及上报时间等，属于进度控制措施中的( )。

下列关于成本分析的方法，叙述错误的是()。

在理论和实践的基础体系上仍接近于原始佛教的上座部佛教又被称为()。

步兵：陆军：空军

BeforehighschoolteacherKimberlyRughgotdowntobusinessatthestartofarecentschoolweek,shejokedwithherstudents

PESTCONTROL(1)ManypestspeciesthatarenativetoNorthAmerica,suchaswhite-footedmiceandgroundmoles,aremorenu

PassageOne(1)Mrs.Sowerberryburstintoafloodoftears.ThisfloodoftearsleftMr.Sowerberrynoalternative.

建立进度控制文档管理系统，事先设计好各类进度报告的内容、格式及上报时间等，属于进度控制措施中的(　　)。