经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 I．未按规定划分产品或者服务风险等级的 Ⅱ．未按规定录音录像或者采取配

admin2019-07-22 42

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
I．未按规定划分产品或者服务风险等级的
Ⅱ．未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
Ⅲ．未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
Ⅳ．未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。Ⅳ项应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理。

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