期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

admin2017-01-24 51

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A、中金所理事会
B、中金所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会

答案C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Y3Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，属于工业企业其他业务收入的是()。

采用风险调整贴现率法时，确定风险调整贴现率的关键因素是()。

省级人民政府规章设定的临时性行政许可实施满1年需要继续实施的，应当()。

下列立法中，属于行政法的是()。

国有企业采取分立或合并方式改建为股份有限公司时，下列说法正确的有()。

除法律另有规定外，不动产登记机构应当自受理登记申请之日起()个工作日内办结不动产登记手续。

可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。

根据以上资料计算的结果，比较甲、乙两种投资组合的β系数，评价它们的投资风险大小，以下说法正确的是()。

在个别资金成本的计算中，不需要考虑所得税的是()。

中国人民银行作为我国大陆的中央银行，可以采用的货币政策工具包括()。

下列选项中，属于诺成合同的是()

某设备安装工程直接费为180万元，间接费为27万元，利润为10万元，营业税率为3％，则该工程的营业税为(　　)万元。

按业务范围，导游人员可分为()

中国人民艰苦卓绝的革命斗争中，诞生了不少脍炙人口的歌曲。下列歌词均来自这些著名歌曲，其中创作时期与其他三首不同的是()。

2019年9月29日上午，《山西省红色文化遗址保护利用条例》（以下简称《条例》）新闻发布会在省人大常委会会议厅召开。该《条例》于2019年（）开始施行。

近日，环保局要到你社区宣传推广垃圾处理分类的方法。你是社区工作人员，领导让你组织居民去参加，请问你如何开展本次活动?

∪∩∈～⊙∩≌～

在不同AS之间使用的路由协议是()。

通货膨胀

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，属于工业企业其他业务收入的是()。

采用风险调整贴现率法时，确定风险调整贴现率的关键因素是()。

省级人民政府规章设定的临时性行政许可实施满1年需要继续实施的，应当()。

下列立法中，属于行政法的是()。

国有企业采取分立或合并方式改建为股份有限公司时，下列说法正确的有()。

除法律另有规定外，不动产登记机构应当自受理登记申请之日起()个工作日内办结不动产登记手续。

可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。

根据以上资料计算的结果，比较甲、乙两种投资组合的β系数，评价它们的投资风险大小，以下说法正确的是()。

在个别资金成本的计算中，不需要考虑所得税的是()。

中国人民银行作为我国大陆的中央银行，可以采用的货币政策工具包括()。

下列选项中，属于诺成合同的是()

某设备安装工程直接费为180万元，间接费为27万元，利润为10万元，营业税率为3％，则该工程的营业税为( )万元。

按业务范围，导游人员可分为()

中国人民艰苦卓绝的革命斗争中，诞生了不少脍炙人口的歌曲。下列歌词均来自这些著名歌曲，其中创作时期与其他三首不同的是()。

2019年9月29日上午，《山西省红色文化遗址保护利用条例》（以下简称《条例》）新闻发布会在省人大常委会会议厅召开。该《条例》于2019年（）开始施行。

近日，环保局要到你社区宣传推广垃圾处理分类的方法。你是社区工作人员，领导让你组织居民去参加，请问你如何开展本次活动?

∪∩∈～⊙∩≌～

在不同AS之间使用的路由协议是()。

通货膨胀

某设备安装工程直接费为180万元，间接费为27万元，利润为10万元，营业税率为3％，则该工程的营业税为(　　)万元。