《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 29

问题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

选项 A、促进期货公司依法稳健经营
B、加强期货公司内部控制和风险管理
C、维护期货投资者合法权益
D、完善期货公司治理结构

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司出现(　　)等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

从粮食中检出一种污染物，不溶于水，可在紫外光下产生蓝色荧光，加碱处理后荧光消失。这一污染物最有可能为

()是指行为人以公务的身份或名义进行活动而违法时，其所属的机关和组织来承担的法律责任。

实现比例积分(PI)调节器采用反馈环节的传递函数为()。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

企业拥有的商标权均应作为企业的无形资产反映。()

国际羽联举办的世界男子团体赛为()。

校园文化是以学生为主体，以校园为主要空间，以育人为主要导向，以精神文化、环境文化、行为文化和制度文化建设等为主要内容，以校园精神、文明为主要特征的一种群体文化。以下属于校园文化的是：

某虚拟存储器的用户编程空间共32个页面，每页1KB，主存为16KB。假定某时刻用户页表中已调入主存的页面的虚页号和物理页号对照表如表1—1所示，则与表1．2十六进制虚地址对应的物理地址为()。

ADifferentsportsrequiredifferenttrainingprograms.BSciencemaybetooimportanttoday.CSportsequipmenthasbeenimp

A、Insidethecar.B、Atthefootofthehill.C、Inthegarage.D、Inthesupermarket.D关键是听懂文章最后一句，其中提到“跑车司机刚走出超市”，说明事故发生时，那个司机在超市

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司出现( )等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

从粮食中检出一种污染物，不溶于水，可在紫外光下产生蓝色荧光，加碱处理后荧光消失。这一污染物最有可能为

()是指行为人以公务的身份或名义进行活动而违法时，其所属的机关和组织来承担的法律责任。

实现比例积分(PI)调节器采用反馈环节的传递函数为()。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。( )

企业拥有的商标权均应作为企业的无形资产反映。()

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某虚拟存储器的用户编程空间共32个页面，每页1KB，主存为16KB。假定某时刻用户页表中已调入主存的页面的虚页号和物理页号对照表如表1—1所示，则与表1．2十六进制虚地址对应的物理地址为()。

ADifferentsportsrequiredifferenttrainingprograms.BSciencemaybetooimportanttoday.CSportsequipmenthasbeenimp

A、Insidethecar.B、Atthefootofthehill.C、Inthegarage.D、Inthesupermarket.D关键是听懂文章最后一句，其中提到“跑车司机刚走出超市”，说明事故发生时，那个司机在超市

期货公司出现(　　)等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)