对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

admin2018-09-20 36

问题对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

选项 A、各地证券业协会
B、上海、深圳证券交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、中国证券业协会

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Y8Qg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。
()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。
下列哪一项不属于基金客户服务的特点?()
基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记
关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是()。Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利Ⅲ．某基金经理与某
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
基金份额持有人享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
张某在担任基金经理期间，接触到不少证券市场内幕信息。他的妻子罗某开立了证券账户，以亲人的名义时常向他打听内幕信息。张某坚决不向妻子透露有关信息。这体现了张某的()。
有形资产净值债务率与()有关。Ⅰ．无形资产净值Ⅱ．无形资产总额Ⅲ．股东权益Ⅳ．负债总额

随机试题

女性，20岁，乏力、头晕、心悸3个月。既往月经量增多1年。实验室检查：Hb70g／L，MCV76fl，MCH24pg，WBC8．9×109／L，PLT230×109／L；骨髓红系增生明显，中幼红细胞为主，体积小，胞浆偏蓝。最可能的诊断是
下列关于研究的准确度说法不正确的是
以下哪项不是洋地黄的适应症
出租车司机王某被公安交警以出租营运手续不全为由罚款1000元，并将车辆暂扣，王某当场缴纳罚款。后交警支队提出只要王某缴纳3000元保证金，即可将车辆归还，恢复营运。王某认为极不合理而拒交，随即向法院提起诉讼。法院以证据不足为由撤销了交警支队的罚款和扣车决定
刘某为甲县无业游民，在当地不断寻衅滋事，后离开甲县到各地流窜作案，直到在其欲进入乙县时的过往盘查中被抓获，后经公安机关查实，期间刘某曾在丙县、丁县等多地多次作案。则关于此案的管辖权，下列说法正确的是：()
某公司开发的酒店项目在建成经营一段时间后，根据市场的变化将其用途调整为写字楼，该公司采用的市场定位方式是()。
上历史课时，教师将学生带到博物馆参观文物，这种教学方法是()。
Marywroteanarticleon______theteamhadfailedtowinthegame.
设α1，α2，...，αs均为n维列向量，A是m×n矩阵，下列选项正确的是
Thebookisdead.Technologyhaskilledit.Thelibrariesoftheworldaredoomingtobecomemuseums.Americans,however,【M1】___

最新回复(0)

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

下列哪一项不属于基金客户服务的特点?()

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

基金份额持有人享有的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

张某在担任基金经理期间，接触到不少证券市场内幕信息。他的妻子罗某开立了证券账户，以亲人的名义时常向他打听内幕信息。张某坚决不向妻子透露有关信息。这体现了张某的()。

有形资产净值债务率与()有关。Ⅰ．无形资产净值Ⅱ．无形资产总额Ⅲ．股东权益Ⅳ．负债总额

女性，20岁，乏力、头晕、心悸3个月。既往月经量增多1年。实验室检查：Hb70g／L，MCV76fl，MCH24pg，WBC8．9×109／L，PLT230×109／L；骨髓红系增生明显，中幼红细胞为主，体积小，胞浆偏蓝。最可能的诊断是

下列关于研究的准确度说法不正确的是

以下哪项不是洋地黄的适应症

某公司开发的酒店项目在建成经营一段时间后，根据市场的变化将其用途调整为写字楼，该公司采用的市场定位方式是()。

上历史课时，教师将学生带到博物馆参观文物，这种教学方法是()。

Marywroteanarticleon______theteamhadfailedtowinthegame.

设α1，α2，...，αs均为n维列向量，A是m×n矩阵，下列选项正确的是

Thebookisdead.Technologyhaskilledit.Thelibrariesoftheworldaredoomingtobecomemuseums.Americans,however,【M1】___