在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监

admin2019-07-22 32

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

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关于债券发行的定价方式，描述错误的是(　　)。

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟。()

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。(　　)

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。(　　)

我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100点。()

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

货币期权也可以称为()。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

教师在引导学生长善救失中起主要作用，而学生自我教育、自觉发扬优点来克服缺点起次要作用。()

三叉神经痛的好发年龄为

要比较五种传染病的发病率，宜绘制

在大、中城市和小城市，自行车最远的出行距离应分别按()km和()km计算。

与一般的职业道德相比，注册消防工程师职业道德的特点是()。

新增固定资产。卡片编号：0006资产编号：7001固资名称：仓库’固资类别：房屋及建筑物使用状态：使用中增加方式：在建工程转入原值：780000预计净残值：100000

0．5，5．4，9．3，12．2，()

YouwillhearCraigBarksdale,aconsultantatJeffersonWatson,talkingaboutdifferenttypesofsupplierrelationship.Foreac

A、Aprisoner.B、Anenemy.C、MarcoPolo.D、AChinesewriter.AWhoistheauthorofthebookaboutMarco’sadventures?

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟。()

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。( )

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。( )

我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100点。()

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。( )

货币期权也可以称为()。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股票。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

教师在引导学生长善救失中起主要作用，而学生自我教育、自觉发扬优点来克服缺点起次要作用。()

三叉神经痛的好发年龄为

要比较五种传染病的发病率，宜绘制

在大、中城市和小城市，自行车最远的出行距离应分别按()km和()km计算。

与一般的职业道德相比，注册消防工程师职业道德的特点是()。

新增固定资产。卡片编号：0006资产编号：7001固资名称：仓库’固资类别：房屋及建筑物使用状态：使用中增加方式：在建工程转入原值：780000预计净残值：100000

0．5，5．4，9．3，12．2，()

YouwillhearCraigBarksdale,aconsultantatJeffersonWatson,talkingaboutdifferenttypesofsupplierrelationship.Foreac

A、Aprisoner.B、Anenemy.C、MarcoPolo.D、AChinesewriter.AWhoistheauthorofthebookaboutMarco’sadventures?

关于债券发行的定价方式，描述错误的是(　　)。

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。(　　)

在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。(　　)

对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做保证；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。(　　)

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。