首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
admin
2009-11-19
19
问题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
选项
A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险,按规定缴存交易结算资金
答案
D
解析
证券经纪关系的建立过程包括:①讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》;②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》;③开立资金账户与建立第三方存管关系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YIUg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
供给弹性的大小取决于()。Ⅰ.资源替代的可能性Ⅱ.供给决策的时间框架Ⅲ.增加产量所需追加生产要素费用的大小Ⅳ.增加产量所需时间
下列关于需求弹性的说法中,正确的有()。Ⅰ.需求价格弹性简称为价格弹性或需求弹性Ⅱ.需求价格弹性是价格变化的百分比除以需求量变化的百分比Ⅲ.需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度Ⅳ.需求价格弹性实际上是负数
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.跨越隔离墙
下列关于变现能力分析的说法,正确的有()。Ⅰ.反映变现能力的财务比率主要有流动比率和速动比率Ⅱ.企业能否偿还短期债务,要看有多少债务,以及有多少可变现偿债的资产Ⅲ.通常认为正常的速动比率为1,低于1的速动比率说明短期偿债能力一定低
解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括()。Ⅰ.长期债券是一组短期债券的理想替代物,长短期债券取得相同的利率Ⅱ.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物Ⅲ.利率期限结构取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需
在利率期限结构的分析中,下列关于市场预期理论的表述正确的有()。Ⅰ.长期债券不是短期债券的理想替代物Ⅱ.在特定时期内,各种期限债券的即期收益率相同Ⅲ.某一时点的各种期限债券的收益率是不同的Ⅳ.市场预期理论又称无偏预期理论
关于完全垄断市场,下列说法正确的有()。Ⅰ.完全垄断使稀缺资源得不到良好的配置,存在资源的浪费Ⅱ.在短期,如果产品的需求者能接受垄断企业制定的大于平均成本AC的价格,那么该企业能获得超额利润Ⅲ.在短期,如果产品价格低于短期平均成本
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,
上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有()。Ⅰ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%Ⅲ.经资信评级机构评
随机试题
令人厌烦的a.b_____
A、传播者B、受传者C、信息与讯息D、传播媒介E、传播效果在健康传播过程中,信息的接受者和反应者是
下列操作不符合无菌原则的是
关于颌面部脓肿切开引流,哪一项是错误的
根据工程建设过程,生态影响类项目环保验收调查时段一般分为()时段。
南方某养老社区占地面积10hm2,设有2hm2的景观湖,社区内设多座养老医疗楼及配套服务建筑,建筑物配套设有空调系统。各建筑物功能及技术参数见下表。社区周边的市政给水可满足项目两路消防给水及消防给水设计流量的要求。市政消火栓间距120m,其中至
银行需要研究的重点是()。
关于“三个代表”重要思想,下列说法错误的一项是()。
Cataloniareferendum
Theoldmanhadfourchildren,allof______diedduringtheCivilWar.
最新回复
(
0
)