首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的
admin
2022-06-02
40
问题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料,回答下列问题。
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括( )。
Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因
Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项是基金管理人控制合规性风险的措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YVhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在整个宏观经济因素当中,对房地产投资影响最大的因素是()。
对于整个市场来说,同业拆借的意义为()。
总体上看,()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
我国现行的交易规则下,不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。
债券借贷监控指标中,单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起,每增加()个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
无论是采用自上而下还是自下而上策略,基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。
()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息,如证券的价格、交易量等。
关于证券市场线,下列表述正确的是()。Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系Ⅱ.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关系Ⅲ.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险Ⅳ.证券市场线坐标图的
根据《基金合同的内容与格式》的要求,基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。
基金与券商签订交易单元租用合同,向券商支付的费用中不包括()。
随机试题
初步考虑为不正确的治疗是
苦寒有小毒,不宜持续及过量服用的药物是
A.国家食品药品监督管理局B.各级卫生主管部门C.省级(食品)药品监督管理局D.药品生产企业、药品经营企业、医疗卫生机构E.国家()应按规定报告所发现的药品不良反应。
校准是包括()的操作。
经济寿命是指设备从投入使用开始,到因继续使用经济上不合理而被更新所经历的时间段。它是由( )决定的。
某投资方案净现值可能为5600万元、4300万元和2680万元,发生的概率分别为0.2、0.3和0.5,则该投资方案净现值的期望值是()万元。
用直线将左右两边相对应的内容连接起来。西方现代绘画之父蒙德里安巴洛克风格的代表人物布朗库西写实主义的旗手贝尼尼抽象主义塞尚现代雕塑之父库尔贝
下列关于从轻处罚情节和从重处罚情节的适用的说法,正确的是
Veryoldpeopledoraisemoralproblemsforalmosteveryonewhocomesintocontactwiththem.Theirvalues—thiscan’tberepeate
(Ehime-ken)EhimeUniversityinMatsuyamaisseekingEnglishinstructorsforpostsofone-yeardurationattheEnglishEducation
最新回复
(
0
)