履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-06-11 28

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,C,D,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。另外还包括金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YsjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

艺术品投资理财较其他理财产品，其最大的特点是()。

银行在管理客户资产时，()。

从理财业务的客户准入角度来说，下列表述错误的是()。

张先生购买一套住房，首付款是20万元，另40万元的价款用分期付款的方式还清，时间是10年，按照等额本息的方法每月还款，年利率为6%，则张先生每月应该还款额度为()元。

()是指在进行市场客体经营的市场上，市场交易双方只存在交易关系，没有固定交易场所和市场交易设施，也没有相应的市场经营管理组织。

商业银行的组织形式有()。

根据我国证券交易规则规定，企业信用必须在A级以上才有资格向社会公开发行债券。(　　)

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。()

《巴塞尔新资本协议》将市场约束、最低资本要求和外部监管称为资本监管的三大支柱。()

《巴塞尔新资本协议》引入了计量()的内部评级法。

患者，女性，因牙龈及皮肤出血而就医。化验：血红蛋白100g／L，红细胞3．2×1012／L，白细胞3．0×109／L，血小板20×109／L；骨髓检查：增生不良。应考虑以下哪种疾病

男性，40岁，司机。汽车故障，自行检查，突发火焰，面部大小水疱面积约2％，双上肢大小水疱面积约10％，伴有呼吸道烧伤。该病属于

患者，女，27岁。近4个月来全口牙龈逐渐肿大，刷牙时牙龈易出血，偶有牙龈自动出血史。若患者未妊娠，怀疑为白血病在口腔的表现，确诊的方法是

患者，女，33岁，已婚。每于经期大便溏泄，脘腹胀满，神疲肢软，舌淡苔薄白、脉濡滑。治疗应首选

消防产品的质量必须符合()。

换热设备的热传递的基本方式有()。

下列各项中，属于资本成本中资金占用费的是()。

A、Shepreferstoreadathome.B、Shehopesthereisalibraryatherhome.C、Shespendsalotoftimereadinginthelibrary.D、

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

艺术品投资理财较其他理财产品，其最大的特点是()。

银行在管理客户资产时，()。

从理财业务的客户准入角度来说，下列表述错误的是()。

张先生购买一套住房，首付款是20万元，另40万元的价款用分期付款的方式还清，时间是10年，按照等额本息的方法每月还款，年利率为6%，则张先生每月应该还款额度为()元。

()是指在进行市场客体经营的市场上，市场交易双方只存在交易关系，没有固定交易场所和市场交易设施，也没有相应的市场经营管理组织。

商业银行的组织形式有()。

根据我国证券交易规则规定，企业信用必须在A级以上才有资格向社会公开发行债券。( )

按照银监会对个人理财业务的定义，商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍和宣传不属于理财顾问服务。()

《巴塞尔新资本协议》将市场约束、最低资本要求和外部监管称为资本监管的三大支柱。()

《巴塞尔新资本协议》引入了计量()的内部评级法。

患者，女性，因牙龈及皮肤出血而就医。化验：血红蛋白100g／L，红细胞3．2×1012／L，白细胞3．0×109／L，血小板20×109／L；骨髓检查：增生不良。应考虑以下哪种疾病

男性，40岁，司机。汽车故障，自行检查，突发火焰，面部大小水疱面积约2％，双上肢大小水疱面积约10％，伴有呼吸道烧伤。该病属于

患者，女，27岁。近4个月来全口牙龈逐渐肿大，刷牙时牙龈易出血，偶有牙龈自动出血史。若患者未妊娠，怀疑为白血病在口腔的表现，确诊的方法是

患者，女，33岁，已婚。每于经期大便溏泄，脘腹胀满，神疲肢软，舌淡苔薄白、脉濡滑。治疗应首选

消防产品的质量必须符合()。

换热设备的热传递的基本方式有()。

下列各项中，属于资本成本中资金占用费的是()。

A、Shepreferstoreadathome.B、Shehopesthereisalibraryatherhome.C、Shespendsalotoftimereadinginthelibrary.D、

根据我国证券交易规则规定，企业信用必须在A级以上才有资格向社会公开发行债券。(　　)