证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。 Ⅰ．责令停止承销或者销售 Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当

admin2021-11-18 34

问题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，其处罚情形包括( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售
Ⅱ．没收违法所得，处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

基金资产估值的最终目的是()。

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建市的融资渠道

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

下列各种说法中，正确的有()。Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ．证券交易所的权力机构为会员大会Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

女性，55岁，2年前诊断系统性红斑狼疮，一直服用泼尼松治疗。近1个月来，高热，咳嗽、咳痰伴有呼吸困难，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度分布均匀。下列病例特点中，哪项是不符合的

男，68岁，近2周来多饮，多尿，食欲减退，精神差，软弱无力。今晨被发现神志不清而就诊。血压80/60mmHg，血糖38.1mmol/L，尿糖++++，尿酮体±。最可能的诊断是

人际沟通的基本要素有()

对超过一定规模的危险性较大分部分项工程的专项施工方案进行专家论证时，关于其专家组组长的说法，错误的是()。

理财规划师建议小张，在现有收入的情况下，减少奢侈品的消费，这反映了(　　)的理财规划原则。

以死亡为给付保险金条件的合同，未经被保险人同意并认可保险金额的，合同无效。()

设

(2009年上半年)电子商务系统所涉及的四种“流”中，(63)是最基本的、必不可少的。

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，此工程中包含一个头文件shape．h，其中包含了类Shape、Point和Triangle的声明；包含程序文件shape．cpp，其中包含了类Triangle的成员函数和其他函数的定义；还包含程序文件proj2．

A、Shefeelsveryhotintheroom.B、Shewantstoavoidmeetingpeople.C、Shewantstosmokeacigaretteoutside.D、Shedoesn’tl

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以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

基金资产估值的最终目的是()。

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建市的融资渠道

银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

下列各种说法中，正确的有()。Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ．证券交易所的权力机构为会员大会Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

女性，55岁，2年前诊断系统性红斑狼疮，一直服用泼尼松治疗。近1个月来，高热，咳嗽、咳痰伴有呼吸困难，胸片示双肺粟粒性阴影，大小密度分布均匀。下列病例特点中，哪项是不符合的

男，68岁，近2周来多饮，多尿，食欲减退，精神差，软弱无力。今晨被发现神志不清而就诊。血压80/60mmHg，血糖38.1mmol/L，尿糖++++，尿酮体±。最可能的诊断是

人际沟通的基本要素有()

对超过一定规模的危险性较大分部分项工程的专项施工方案进行专家论证时，关于其专家组组长的说法，错误的是()。

理财规划师建议小张，在现有收入的情况下，减少奢侈品的消费，这反映了( )的理财规划原则。

以死亡为给付保险金条件的合同，未经被保险人同意并认可保险金额的，合同无效。()

设

(2009年上半年)电子商务系统所涉及的四种“流”中，(63)是最基本的、必不可少的。

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，此工程中包含一个头文件shape．h，其中包含了类Shape、Point和Triangle的声明；包含程序文件shape．cpp，其中包含了类Triangle的成员函数和其他函数的定义；还包含程序文件proj2．

A、Shefeelsveryhotintheroom.B、Shewantstoavoidmeetingpeople.C、Shewantstosmokeacigaretteoutside.D、Shedoesn’tl

理财规划师建议小张，在现有收入的情况下，减少奢侈品的消费，这反映了(　　)的理财规划原则。