证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2010-11-04 30

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。(　　)

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有(　　)。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

基金监管工作的首要目标是(　　)。

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于(　　)亿元人民币。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(　　)。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

A．妊娠8周以前B．妊娠12周末以前C．妊娠13～27周D．妊娠20～30周E．妊娠28周以后

可治痰火郁结之瘰疬痰核，又可治心惊失眠，烦躁不安，自汗、盗汗等病的药物是

无归经，但有固定的名称、位置的腧穴称为

甲公司清算组的组成人员应该是(　　)。假设甲公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财务清单后，发现公司财产不足以清偿债务，应当(　　)，

在项目的组织工具中，（）是用以反映项目所有工作任务及其层次关系的。

根据现有规定，个人年收入()万元以上的人群必须进行税务申报。

某研究所为了进行一项重要的实验，将9位学生——F、C、H、J、K、L、M、N和P将被分到3个小组——O、R和W中，每个小组中恰好有3个学生。学生的分配必须满足以下条件。(1)F和G在同一组。(2)K和M在同一组。(3)F和P不

Whatisthespeakerplanning?

Accordingtothepolls,whatwillhappentogunshopsinBrazil?

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证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。( )

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，( )在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是( )监管手段。

( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

基金监管工作的首要目标是( )。

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于( )亿元人民币。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

A．妊娠8周以前B．妊娠12周末以前C．妊娠13～27周D．妊娠20～30周E．妊娠28周以后

可治痰火郁结之瘰疬痰核，又可治心惊失眠，烦躁不安，自汗、盗汗等病的药物是

无归经，但有固定的名称、位置的腧穴称为

甲公司清算组的组成人员应该是( )。假设甲公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财务清单后，发现公司财产不足以清偿债务，应当( )，

在项目的组织工具中，（）是用以反映项目所有工作任务及其层次关系的。

根据现有规定，个人年收入()万元以上的人群必须进行税务申报。

某研究所为了进行一项重要的实验，将9位学生——F、C、H、J、K、L、M、N和P将被分到3个小组——O、R和W中，每个小组中恰好有3个学生。学生的分配必须满足以下条件。(1)F和G在同一组。(2)K和M在同一组。(3)F和P不

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证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

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基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有(　　)。

投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，(　　)在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

基金监管工作的首要目标是(　　)。

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于(　　)亿元人民币。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(　　)。

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甲公司清算组的组成人员应该是(　　)。假设甲公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财务清单后，发现公司财产不足以清偿债务，应当(　　)，