A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?

admin2017-10-11 60

问题 A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率为10％。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形?( )

选项 A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、违规向他人提供基金未公开的信息
C、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

答案D

解析根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率，因此违反了该项规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

标的资产价格的波动率一般以()表示。

以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是()。

基金投资于相关规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

目前，我国的基金会计核算均已细化到()。

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

风心病二尖瓣关闭不全可导致

下列哪项检查是诊断溶血性贫血的直接证据

恶性混合瘤可分为

尿沉渣计数(Addis计数)中管型的参考值为

试回答轮廓标工程质量检验评定标准的相关问题。反射器中心高度的允许误差和抽查频率为()。

电梯安装工程中，运行速度小于2.5m／s的电梯通常有()。

古希腊调式是以_____为基础，它们是多里亚、_、_、_____。

经济成本流指的是公司将整个业务流程的成本进行一体化，并像管理单一成本的流动那样管理整个业务流程所发生的支出。根据上述定义，下列属于经济成本流的是()。

遗传物质的最小功能单位是

AllofthefollowingfactsareadvantagesofclassifiedadvertisementforadvertisersEXCEPTthat______.Whyhaveclassifieda

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基金从业资格

标的资产价格的波动率一般以()表示。

以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是()。

基金投资于相关规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率______，速动比率______。()

目前，我国的基金会计核算均已细化到()。

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

风心病二尖瓣关闭不全可导致

下列哪项检查是诊断溶血性贫血的直接证据

恶性混合瘤可分为

尿沉渣计数(Addis计数)中管型的参考值为

试回答轮廓标工程质量检验评定标准的相关问题。反射器中心高度的允许误差和抽查频率为()。

电梯安装工程中，运行速度小于2.5m／s的电梯通常有()。

古希腊调式是以_________为基础，它们是多里亚、_________、_________、_________。

经济成本流指的是公司将整个业务流程的成本进行一体化，并像管理单一成本的流动那样管理整个业务流程所发生的支出。根据上述定义，下列属于经济成本流的是()。

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假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

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