某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 49

问题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

选项 A、事后向监管机构提供违法违规线索
B、可以不举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D、直接向上级部门或者监管机构报告

答案C

解析普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

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基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

当基金投资于交易不活跃的证券时，()是资产估值非常关键的考虑因素。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

投资人的收益要求是指投资政策说明书中的()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

血液病病人的白细胞低于下列哪项时需进行保护性隔离

在CIF条件下由卖方负责办理运输、保险,在CFR条件下由买方办理保险。因此在运输途中,货物遭损或灭失,其风险前者由卖方负责,后者由买方负责。()

下列各项中可以作为记账依据的会计凭证是()。

进口设备的重置成本除包括CIF价外，还包括(　　　)。

在勘察设计合同中，发包人的主要义务有()。

一般来说，当到期收益率下降、上升时，债券价格分别会()。

初步尽职调查阶段，主要从()方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ．管理团队Ⅱ．行业进入壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手Ⅲ．商业模式、发展预期Ⅳ．盈利预期、政策与监管环境

OnSleepBaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilth

Ofallthelessonstaughtbythefinancialcrisis,themostpersonalhasbeenthatAmericansaren’tsogoodatmoney-management.

A、Inthemorning.B、Intheafternoon.C、Atnoon.D、Beforemidnight.C

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

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基金从业资格

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

当基金投资于交易不活跃的证券时，()是资产估值非常关键的考虑因素。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

投资人的收益要求是指投资政策说明书中的()。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

血液病病人的白细胞低于下列哪项时需进行保护性隔离

在CIF条件下由卖方负责办理运输、保险,在CFR条件下由买方办理保险。因此在运输途中,货物遭损或灭失,其风险前者由卖方负责,后者由买方负责。()

下列各项中可以作为记账依据的会计凭证是()。

进口设备的重置成本除包括CIF价外，还包括( )。

在勘察设计合同中，发包人的主要义务有()。

一般来说，当到期收益率下降、上升时，债券价格分别会()。

初步尽职调查阶段，主要从()方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ．管理团队Ⅱ．行业进入壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手Ⅲ．商业模式、发展预期Ⅳ．盈利预期、政策与监管环境

OnSleepBaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilth

Ofallthelessonstaughtbythefinancialcrisis,themostpersonalhasbeenthatAmericansaren’tsogoodatmoney-management.

A、Inthemorning.B、Intheafternoon.C、Atnoon.D、Beforemidnight.C

进口设备的重置成本除包括CIF价外，还包括(　　　)。