《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

admin2019-06-01 58

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,D,E

解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得(　　)颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于()。

男，34岁，因急性阑尾炎穿孔伴局限性腹膜炎，行阑尾切除术后5天，仍有腹痛，腹胀，体温38℃以上，大便3～5次／天，有下坠感。血WBC18×109／L。应首先考虑为

A．肺肾阴虚B．肝火犯肺C．肝肾阴虚D．肝胃不和E．肝脾不调

制宪权的性质及其主要特征。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。

企业持有现金主要出于三种需求，这三种需求是交易性需求、预防性需求和收益性需求。()

如图，已知双曲线C：=y2=1(a＞0)的右焦点为F，点A，B分别在C的两条渐近线上，AF⊥x轴，AB⊥0B，BF∥OA(O为坐标原点)．双曲线C的方程；

BritishphysicistDr.JessWadehaswritten270Wikipediapagesfortrailblazingfemalescientistsinanefforttogeteverywom

双精度数据强制转换成单精度数据后，其数值精度会

下列不属于VBA函数的是(　　)。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

某银行人民币债券理财计划为1个月到期，到期一次还本付息，根据本理财产品债券投资组合情况，预期本产品年收益率为2．85％。客户于8月1日投资5万元，1个月到期后，可以收到理财收益()元。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

一般而言，所有的客户均能为银行创造相等的价值。()

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得( )颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于()。

男，34岁，因急性阑尾炎穿孔伴局限性腹膜炎，行阑尾切除术后5天，仍有腹痛，腹胀，体温38℃以上，大便3～5次／天，有下坠感。血WBC18×109／L。应首先考虑为

A．肺肾阴虚B．肝火犯肺C．肝肾阴虚D．肝胃不和E．肝脾不调

制宪权的性质及其主要特征。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。

企业持有现金主要出于三种需求，这三种需求是交易性需求、预防性需求和收益性需求。()

如图，已知双曲线C：=y2=1(a＞0)的右焦点为F，点A，B分别在C的两条渐近线上，AF⊥x轴，AB⊥0B，BF∥OA(O为坐标原点)．双曲线C的方程；

BritishphysicistDr.JessWadehaswritten270Wikipediapagesfortrailblazingfemalescientistsinanefforttogeteverywom

双精度数据强制转换成单精度数据后，其数值精度会

下列不属于VBA函数的是( )。

保险代理人、保险经纪人应当具备保险监督管理机构规定的资格条件，并取得(　　)颁发的经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证。

下列不属于VBA函数的是(　　)。