2. 财经
  3. 首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

admin2017-11-15  57
问题 首席风险官发现期货公司有(    )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。
选项 A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司资产被抽逃、占用、查封、冻结或用于担保的
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D、股东干预期货公司正常经营的
答案A,B,C,D
解析 首席风险官发现期货公司有以下违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)股东干预期货公司正常经营的；
(5)期货公司发生重大诉讼或仲裁，可能造成重大风险的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZPBg777K
本试题收录于： 期货基础知识题库期货从业资格分类
0

期货基础知识

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)