首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-01-10
37
问题
证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学管理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ziug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
下列属于基金收入来源的是()。Ⅰ.存款利息Ⅱ.管理费收入Ⅲ.证券买卖差价Ⅳ.债券利息
下列关于债券收益率的说法,正确的是()。Ⅰ.当期收益率的优点在于简便易算,可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较Ⅱ.不同期限附息债券之间,不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣Ⅲ.通常在预期市场利率上升时,发行人会发行可赎回
()不采用真实市场事件。
证券投资基金资产估值的对象是()。
以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有()。Ⅰ.以自己的名义,开立转融通的证券资金账户Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同Ⅲ.以自己的名义,开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅳ.应向证券公司收取一定的保
赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ.却保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集资金
中央银行对市场进行政策调节时,效果最为强烈的金融工具是()。
当一个交易日结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,按照()原则发出平仓通知。
以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前,晚于证券公司股权资本Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ.短期次级债务计入净资本
随机试题
旨在弄清一种因素产生的原因及其作用大小,回答“为什么”、“如何”的问题的国际营销调研属于()
硬脑膜外血肿瞳孔变化的特征是
在酶的催化下,氨基酸脱去氨基的作用,称为脱氨基作用。脱氨基作用是机体氨基酸分解代谢的主要途径。脱氨基作用的形式包括
合流制管渠的类型不包括()。
增值税一般纳税人取得的扣税凭证应在开具之日起180日内到税务机关办理认证,并在认证通过的次月申报期内,向主管税务机关申报抵扣进项税额。按照上述办法处理的抵扣凭证有()。
一般资料:求助者,女性,24岁,本科学历,小学教师。案例介绍:半年前求助者骑车途中遭遇车祸,伤势虽不严重,但当时非常害怕,此后眼前总浮现出当时车祸的情景,不敢骑车,外出时只能乘公交或出租车,经济支出明显增加,求助者觉得自己年纪轻轻不能骑车实在是个
人的全面发展
简述管理思想演进的主要线索?(2006年论述题)
Itmaynotbeobvious,buthearingtwolanguagesregularlyduringpregnancyputsinfantsontheroadtobilingualismbybirth.A
【B1】【B8】
最新回复
(
0
)