证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 29

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aLkg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

以下属于基金运作费的有()。

关于DHS模型，下列说法正确的有(　　)。(1分)

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

投资收益是指基金经营活动中因(　　)等而实现的收益。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。(　　)

选用单角铣刀铣削交错齿三面刃铣刀螺旋齿槽时，工作台扳转角度应比螺旋角β值大()。

A．输精管壶腹(腺)B．尿道腺C．前列腺D．精囊腺E．尿道球腺猪精囊腺和尿道球腺都非常发达，腺体呈柱状的称

(2006年)矩形截面梁横力弯曲时，在横截面的中性轴处()。

取得()证书的城市规划设计单位,承担规划设计任务的范围不受限制。

传染病预防管理制度有哪些内容?

下列情形中属于国家赔偿范围的有（）。

根据下列材料回答问题。与2007年相比，2012年本科及以上学历者占科技人力资源总数的比重约()。

Sincesheinheritedherfather’sfortune,sheiscompletelyindependent______herhusband.

America’sWesternMigration1.AfterAmericadeclaredindependencein1776,itscitizensbeganmigratingfromtheoriginalco

NoEnglishmanbelievesinworkingfrombooklearning.Hesuspectseverythingnew,anddislikesit,unlesshecanbecompelledb

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

以下属于基金运作费的有()。

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。(1分)

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。( )

选用单角铣刀铣削交错齿三面刃铣刀螺旋齿槽时，工作台扳转角度应比螺旋角β值大()。

A．输精管壶腹(腺)B．尿道腺C．前列腺D．精囊腺E．尿道球腺猪精囊腺和尿道球腺都非常发达，腺体呈柱状的称

(2006年)矩形截面梁横力弯曲时，在横截面的中性轴处()。

取得()证书的城市规划设计单位,承担规划设计任务的范围不受限制。

传染病预防管理制度有哪些内容?

下列情形中属于国家赔偿范围的有（）。

根据下列材料回答问题。与2007年相比，2012年本科及以上学历者占科技人力资源总数的比重约()。

Sincesheinheritedherfather’sfortune,sheiscompletelyindependent______herhusband.

America’sWesternMigration1.AfterAmericadeclaredindependencein1776,itscitizensbeganmigratingfromtheoriginalco

NoEnglishmanbelievesinworkingfrombooklearning.Hesuspectseverythingnew,anddislikesit,unlesshecanbecompelledb

关于DHS模型，下列说法正确的有(　　)。(1分)

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

投资收益是指基金经营活动中因(　　)等而实现的收益。

基金银行存款账户是指以基金管理人名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。(　　)