　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 41

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金从业资格

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。Ⅰ．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

()指一笔交易中，交易双方约定的逆回购方在首期结算日向正回购方支付的资金额，单位为元。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10％和20％，无风险报酬率为5％，假设某投资者可以按无风险利率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。

私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的组织结构时，其最大的特点在于()。

()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

ESP发出平衡纠偏指令，转向不足产生向理想轨迹曲线内侧的偏离倾向。()

下列关于剧场、电影院、礼堂平面布置的说法中，不正确的是()。

“进口口岸”栏应填()。“原产国”栏应填()。

农村信用社在内部推行民主管理制度，其表现为“三会”制度。这里的“三会”具体是指()。

在运动后的恢复期，各器官的功能水平并不能立即恢复到安静状态，此时机体所消耗的氧量可称为()。

无效民事行为：是指从一开始就没有法律约束力的民事行为。下列属于无效民事行为的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

某甲被判处有期徒刑15年，附加剥夺政治权利3年，他实际上被剥夺政治权利的期限为(　)。

1917年俄国的二月革命()

Readthisadvertisement.ChoosethebestwordtofilleachgapfromA,B,CorDtheoppositepage.Foreachquestion(19-33),ma

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投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。Ⅰ．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

()指一笔交易中，交易双方约定的逆回购方在首期结算日向正回购方支付的资金额，单位为元。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10％和20％，无风险报酬率为5％，假设某投资者可以按无风险利率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。

私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的组织结构时，其最大的特点在于()。

()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

ESP发出平衡纠偏指令，转向不足产生向理想轨迹曲线内侧的偏离倾向。()

下列关于剧场、电影院、礼堂平面布置的说法中，不正确的是()。

“进口口岸”栏应填()。“原产国”栏应填()。

农村信用社在内部推行民主管理制度，其表现为“三会”制度。这里的“三会”具体是指()。

在运动后的恢复期，各器官的功能水平并不能立即恢复到安静状态，此时机体所消耗的氧量可称为()。

无效民事行为：是指从一开始就没有法律约束力的民事行为。下列属于无效民事行为的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

某甲被判处有期徒刑15年，附加剥夺政治权利3年，他实际上被剥夺政治权利的期限为( )。

1917年俄国的二月革命()

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某甲被判处有期徒刑15年，附加剥夺政治权利3年，他实际上被剥夺政治权利的期限为(　)。