在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

admin2012-05-08 11

问题在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

选项 A、小王与客户寒暄，了解了其家庭基本情况
B、通过交谈，小王掌握了客户的财务资料，如其个人的收入与支出情况的数据
C、小王在与一证券经纪人朋友小张的闲聊中，透露了客户的联系方式和财务情况
D、在收集完制定保险规划所必需的信息后，小王将这些信息汇总，并编制成了表格

答案C

解析在收集与整理客户信息这一过程中，理财规划师可能会接触到客户大量的财务机密，理财规划师对此负有严格的保密义务。一般来说，在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。C项小王泄密，没有尽到应负的保密义务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/akvr777K

本试题收录于：助理理财规划师实操知识题库国家理财规划师（ChFP）分类

助理理财规划师实操知识

国家理财规划师（ChFP）

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

助理理财规划师实操知识

国家理财规划师（ChFP）

在为客户进行子女教育规划时，理财规划师要根据()来评估未来教育费用并决定客户每月必须投资的金额。

对于期货交易而言，电脑软件及网络系统故障产生的风险是()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

商先生，某企业负责人；商太太，大学教师。二人均十分重视通过商业保险规避风险。根据资料，回答以下问题。如果商太太投保了一份不含死亡保障的健康保险，则这份健康保险的标的是()。

创新型寿险产品中通常具有投资分离账户，保险年金给付额随着投资分离账户的资产收益变化而变化，这种保险是()。

关于65(或70)岁到期定期寿险，下列说法正确的是()。

个人税收减免措施主要包括（）等形式。

债券的嵌入选择权是债券的基本要素之一。（）

某投保人购买了一份一年期的房屋保险，半年后将房屋转卖他人，之后房屋因火灾受损。此时投保人的保单还在有效期内，但保险公司基于保险的（）原则仍不予赔付。

转让无形资产、销售不动产和服务业的营业税税率为()

正常子宫收缩力具有()、()、()等特点。

服用银翘解毒丸时应该送服()。

(2018年)某公司基期息税前利润为1000万元，基期利息费用为400万元。假设与财务杠杆计算相关的其他因素保持不变，则该公司计划期的财务杠杆系数为()。

即期外汇是指外汇买卖()个成交日后进行交割的外汇。

软件产品从提出、实现、使用维护到停止使用退役的过程称为_____________。

Evidenceofthebenefitsthatvolunteeringcanbringolderpeoplecontinuestorollin."Volunteershaveimprovedphysicalands

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是( )。

助理理财规划师实操知识

国家理财规划师（ChFP）

在为客户进行子女教育规划时，理财规划师要根据()来评估未来教育费用并决定客户每月必须投资的金额。

对于期货交易而言，电脑软件及网络系统故障产生的风险是()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

商先生，某企业负责人；商太太，大学教师。二人均十分重视通过商业保险规避风险。根据资料，回答以下问题。如果商太太投保了一份不含死亡保障的健康保险，则这份健康保险的标的是()。

创新型寿险产品中通常具有投资分离账户，保险年金给付额随着投资分离账户的资产收益变化而变化，这种保险是()。

关于65(或70)岁到期定期寿险，下列说法正确的是()。

个人税收减免措施主要包括（）等形式。

债券的嵌入选择权是债券的基本要素之一。（）

某投保人购买了一份一年期的房屋保险，半年后将房屋转卖他人，之后房屋因火灾受损。此时投保人的保单还在有效期内，但保险公司基于保险的（）原则仍不予赔付。

转让无形资产、销售不动产和服务业的营业税税率为()

正常子宫收缩力具有()、()、()等特点。

服用银翘解毒丸时应该送服()。

(2018年)某公司基期息税前利润为1000万元，基期利息费用为400万元。假设与财务杠杆计算相关的其他因素保持不变，则该公司计划期的财务杠杆系数为()。

即期外汇是指外汇买卖()个成交日后进行交割的外汇。

软件产品从提出、实现、使用维护到停止使用退役的过程称为_____________。

Evidenceofthebenefitsthatvolunteeringcanbringolderpeoplecontinuestorollin."Volunteershaveimprovedphysicalands

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。