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风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。 Ⅰ．证券自营部门 Ⅱ．董事会 Ⅲ．稽核部门 Ⅳ．投资决策机构
风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。 Ⅰ．证券自营部门 Ⅱ．董事会 Ⅲ．稽核部门 Ⅳ．投资决策机构
admin
2018-10-21
35
问题
风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
Ⅰ．证券自营部门
Ⅱ．董事会
Ⅲ．稽核部门
Ⅳ．投资决策机构
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bCwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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