按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。

admin2011-03-01 44

问题按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。

选项 A、合规风险、管理风险、技术风险
B、基本风险、非基本风险
C、系统风险、非系统风险
D、基本风险、经营管理风险

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。

发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照( )分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是( )。

无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以( )。

在我国，社保基金由( )组成。

证券监管机构的主要职责是( )。

批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。( )

关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有( )。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

备兑权证通常由( )发行。

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下列哪些项是电气调整的三个阶段( )。

路基排地面水的设施中，截水沟长度超过( )时应选择适当的地点设出水口，将水引至山坡侧面的自然沟中或桥涵进水口。

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首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含(　　)。

发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照(　　)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是(　　)。

无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以(　　)。

在我国，社保基金由(　　)组成。

证券监管机构的主要职责是(　　)。

批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。(　　)

关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有(　　)。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

备兑权证通常由(　　)发行。

下列哪些项是电气调整的三个阶段(　　)。

路基排地面水的设施中，截水沟长度超过(　　)时应选择适当的地点设出水口，将水引至山坡侧面的自然沟中或桥涵进水口。