证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

admin2009-10-26 36

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

选项 A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程

答案A,B,C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。I．复合收益Ⅱ．复合损失Ⅲ．混合收益Ⅳ．混合损失

收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。I．资产负债分析Ⅱ．应急能力分析Ⅲ．结余能力分析Ⅳ．生活支出结构分析

按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。I．重新定价风险Ⅱ．股票价格风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．收益率曲线风险

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

涨跌比指标(ADR)的应用法则包括()。Ⅰ．从ADR的取值看大势Ⅱ．ADR可与综合指数配合使用Ⅲ．从ADR曲线的形态上看大势Ⅳ．股价指数与ADR背离，则大势即将反转

K线图形态可分为()。Ⅰ．反转形态Ⅱ．整理形态Ⅲ．缺口Ⅳ．趋向线

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

活动期结节病一般不会出现的实验室检查改变是

女，3岁。低热、乏力、盗汗伴腹泻、腹痛2个月。体格检查：右下腹有压痛和轻反跳痛，X线钡餐检查发现回盲部有跳跃征。最有可能的诊断是

斯：有民用建筑工程均分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。()

在长期里，如果一国生产率较其他国家提高，则该国货币趋于(　　)。

下列自产货物中，实行增值税即征即退100％政策的有()。

个人独资企业A由于经营管理不善，无法清偿所欠款项，根据我国《个人独资企业法》的规定，投资人甲可以向人民法院申请破产保护。(　　　)

在生活中，下列哪一做法或现象与热胀冷缩无关?

Sheisonly______satisfiedtocopynotesofotherswithoutthepainofthoughtforherself.

Theofficersmadeitclearthattheywerelettinghergoonlybecausethatshewasoldandnotbecauseshewasabovesuspicion.

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。I．复合收益Ⅱ．复合损失Ⅲ．混合收益Ⅳ．混合损失

收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。I．资产负债分析Ⅱ．应急能力分析Ⅲ．结余能力分析Ⅳ．生活支出结构分析

按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。I．重新定价风险Ⅱ．股票价格风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．收益率曲线风险

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．多种技术分析方法综合研判Ⅳ．掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况做适当凋整

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

涨跌比指标(ADR)的应用法则包括()。Ⅰ．从ADR的取值看大势Ⅱ．ADR可与综合指数配合使用Ⅲ．从ADR曲线的形态上看大势Ⅳ．股价指数与ADR背离，则大势即将反转

K线图形态可分为()。Ⅰ．反转形态Ⅱ．整理形态Ⅲ．缺口Ⅳ．趋向线

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

活动期结节病一般不会出现的实验室检查改变是

女，3岁。低热、乏力、盗汗伴腹泻、腹痛2个月。体格检查：右下腹有压痛和轻反跳痛，X线钡餐检查发现回盲部有跳跃征。最有可能的诊断是

斯：有民用建筑工程均分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。()

在长期里，如果一国生产率较其他国家提高，则该国货币趋于( )。

下列自产货物中，实行增值税即征即退100％政策的有()。

个人独资企业A由于经营管理不善，无法清偿所欠款项，根据我国《个人独资企业法》的规定，投资人甲可以向人民法院申请破产保护。( )

在生活中，下列哪一做法或现象与热胀冷缩无关?

Sheisonly______satisfiedtocopynotesofotherswithoutthepainofthoughtforherself.

Theofficersmadeitclearthattheywerelettinghergoonlybecausethatshewasoldandnotbecauseshewasabovesuspicion.

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

在长期里，如果一国生产率较其他国家提高，则该国货币趋于(　　)。

个人独资企业A由于经营管理不善，无法清偿所欠款项，根据我国《个人独资企业法》的规定，投资人甲可以向人民法院申请破产保护。(　　　)